一、为什么只有少数国家获得成功

中国自己的经济奇迹就已经在很大程度上有力反驳了这种错误观点。但是我们还必须进一步深挖和考察欧洲国家工业化的基本历史规律，才能看清中国奇迹的政治经济学意义。

首先，为什么中国在那么多不利条件下产生了人类历史上这么一个伟大的经济奇迹？在我看来，这是因为中国成功地引爆了一场工业革命，终于自洋务运动一百多年后找到了工业革命的秘诀。

但是这只是一个论断，只是把问题往前推了一步。但是提出这样一个论断本身，就立刻给我们打开了思路，它把中国的经济奇迹与当年发生在英国的工业革命联系在一起了，因此需要一起来考察，否则无法解释中国。也就是说，如果我们的理论能够真正解释英国的工业革命，也就一定能够解释中国的经济奇迹；反之，如果我们的理论能够解释中国的奇迹，也就一定能够同时解释英国的工业革命。

这个命题立刻提出了一系列问题。

第一个问题：什么是工业革命？它有秘诀可以复制吗？

可惜，目前流行的西方经济学理论并不能解释英国的工业革命。它们既不能解释工业革命为什么发生在欧洲而不是亚洲；也不能解释为什么会发生在欧洲的边陲岛国英国而不是在文艺复兴发源地的意大利，或比英国自由、开明、强盛的荷兰。

因此著名经济史学家克拉克才无可奈何地哀叹：“解释工业革命仍是经济史上的终极大奖。它到目前已激励了一代又一代学者穷其一生，但总是无果而终。”

第二个问题，如果有秘诀，中国过去为什么一直没有找到这个秘诀？为什么其他发展中国家目前还没有找到它？

第三个问题，中国的工业化毕竟还没有完成，中国能否继续完成工业化？中国面临最大的挑战是什么？有没有能力迈出中等收入陷阱成为高收入国家？

我在此集中回答第一个和第二个问题。有兴趣的听众可以阅读拙著《伟大的中国工业革命》。

图1显示，按照克拉克自己构造的数据，人类几千年来一直到1800前后都处于一个马尔萨斯陷阱的人均收入水平。农业生产力的提高和人口的增长之间不断竞赛，使得人均收入一直无法提高。王朝不断地迭代，但是百姓还是生活在水深火热之中。直到工业革命，图中的1800年前后，它产生了一个大分流，少数国家的人均收入开始飙升，从此和剩下的落后国家分道扬镳了。

图1 历史上的工业革命

（一） 什么是工业革命的秘诀？

工业革命首先发生在英国，然后其他欧洲国家纷纷效法，还有后来的美国和日本，也成功复制了或引爆了自己的工业革命。为什么是英国而不是意大利、西班牙、荷兰最先开启了工业革命？这首先就是一个迷；第二，英国开启了以后，为什么好多国家照抄都抄不来，只有少数国家能复制成功？这又是一个很大的迷。

我认为目前为止人类历史上经历过两次工业革命，目前正在爆发第三次工业革命。

我们先来看看各个国家和地区引爆和完成头两次工业革命的时间顺序：

英国大概1760年开启了第一次工业革命，其他西欧国家晚一些，大概半个世纪之后开启了第一次工业革命，二战以后就都完成了第二次工业革命。

美国与其它欧洲国家差不多时间开始第一次工业革命，差不多也在二战前后完成第二次工业革命。

日本起步更晚一些，1870年引爆第一次工业革命，1970年左右完成第二次工业革命。

“亚洲四小龙”起步更晚，第二次世界大战以后才开启工业化，很快就进入高收入俱乐部。但是“四小龙”并没有都彻底完成自己的工业化，比如中国台湾地区的人均收入现在只有美国百分之六七十。但是你把这些全部都算起来，也就占全球70多亿人口的大约13%左右。

为什么只有少数国家和地区获得成功？解释工业革命有很多理论，但是这些理论无法解释经济发展，因此我在这里不讨论，有兴趣的听众可以参考拙著《伟大的中国工业革命》第三章。现在统一解释经济发展和工业革命最流行的理论，叫新制度经济学。这个理论流派从科斯开始创立，一直到诺斯，再到现在麻省理工学院领军人物阿西莫格鲁。阿西莫格鲁有一本和他人合作的非常出名的书，叫做《国家为什么失败？》。这本书我刚开始读的时候很兴奋，但是等我把中国的经济奇迹问题和欧洲工业化历史真正思考了以后，我觉得那个书里面的理论是错的。

新制度经济学理论认为经济发展的成功与失败的秘诀很简单，就是好的政治制度。这个理论把政治制度分为两种，包容性制度（比如民主制），和攫取性制度（比如专制）。它们又分别决定了包容性经济制度和攫取性经济制度。

包容性政治制度意味着限制精英阶层榨取和剥夺他人成果的权力，因此意味着良好的私有产权保护、法制和市场经济，因此意味着财富积累、创造发明和经济增长。

反过来，如果是一个榨取性政治制度（比如独裁统治），则意味着人民没有选择的自由，没有私有产权保护，没有法制，因此意味着没有劳动和积累财富的积极性，不会创新发明，因此意味着贫穷。

因此，新制度经济学理论提出的解决贫穷的办法很简单：实行普选民主。

这就是《国家为什么失败？》这本书为工业革命提出的解释和为落后国家开出的药方。这个新制度经济学理论从逻辑上听起来都没有问题，甚至可以用数学模型来表达。使用数学是经济学家们擅长的技巧。

阿西莫格鲁在前言和书的中间都预言：实现了民主选举制度的埃及会从此走上工业化的坦途。但是他们失望了，埃及到现在没有走上工业化的坦途。预言失败，这个理论与大量的事实相矛盾。

首先，这个逻辑体系和历史经验不吻合。欧洲列强当年崛起根本不是靠民主、自由、人权、法制。前面引用了历史学家关于英国工业化初期的人权和法制状况的论述。其它欧洲国家的人权和法制绝不会比英国好。它们的私有产权保护也不比欧洲中世纪封建社会好多少。而德国和俄国在19世纪中叶开始崛起的时候是权威性政府，也不是靠民主、自由和人权。

其次，这个逻辑体系也与当代实践不符。当代的发达国家拿着这个理论企图去帮助发展中国家发展经济的时候，把民主制强加给它们，强加的结果怎么样？不管这些国家以前是贫穷的农业国还是比较发达的社会主义国家，其结果都不行。看看阿富汗、伊拉克、利比亚、南非、乌克兰、罗马尼亚、阿尔巴尼亚就知道了。而且俄罗斯按照这套理论进行改革以后是失败的，日本明治维新也不是按照这套思路崛起的，它走的是一条军国主义的道路。

这就需要我们重新来系统地认识欧洲的崛起。欧洲不是按照新制度经济学理论所讲的那样崛起的。那它是以什么方式崛起的呢？

我们至少可以先通过对历史的描述来看一看当年欧洲崛起的历史轨迹。15-16世纪的欧洲君主国首先通过相互间的延续不断的战争和激烈军备竞赛，获得了征服世界所需要的大规模杀伤性武器和现代民族国家构建；然后以这个国家能力为基础展开了人类历史上最惨烈、最贪婪、最狡诈、最具规模的商业竞争和海外市场扩张，通过国家主导的特许公司，建立了全球最大的商品倾销、原材料掠夺和奴隶贩卖市场，并由此厚积薄发300年，才于1800年前后引爆了以规模化大生产为竞争特征的工业革命。这个过程将欧洲原来的400多个国家荡涤成为20多个强悍国家。