在现实中，普遍缺乏研发经验的中国企业往往只能从比较容易的环节开始，而且在早期阶段往往需要更多地借助外部能力。但是，只要开始自主研发活动，经验就会积累起来，能力就会成长起来，外来的技术知识就会逐渐转化为内生的技术能力。因此，自主创新跟是否吸收外部技术知识没有关系，跟技术能力水平的高低也没有关系；自主创新只跟是否进行研发活动有关系。是否提倡自主创新的问题焦点不在于是否需要学习外部技术知识，而在于是否需要自主地进行研发活动。

如果自主研发活动是区分技术依赖和自主创新两种模式的关键变量，那么为什么只有进行这种活动才能而且必然导致创新？我们以图2所表示的产品开发的活动链条（包括产品概念、技术方案、技术细节实现、样机、试验和工艺开发等）为工具来回答这个问题。

产品开发过程是从产品概念开始的，而形成产品概念不仅需要掌握技术，而且需要对市场需求及其特点的理解（或者说，产品是技术的市场概念），直接与企业的战略密切相关。由于全球化没有也不可能消除民族或地域市场的需求特点，所以中国企业更有可能根据本土市场的特点形成不同于外国企业的产品概念。

如果产品概念是企业特定的，技术方案也就必须是企业特定的，即产品概念的任何变化都要求给予创造性的技术解决方案。同样的道理，技术方案的实现必然导致在技术细节上的不同处理方法。即使是基于相同科学原理开发出来的产品，仍然会出于企业特定的原因而产生差异，而差异就是创新的结果。

从做出样机（prototype）到形成可批量生产的产品之间，存在着试验与改进之间的多轮次互动，而这个过程会不断地影响技术方案和技术细节的具体处理方法。最后，工艺开发不仅要根据产品设计本身的特点，而且要根据生产组织方式的特点，所以必然是企业特定的。

事实上，在这个链条中的任何一个环节产生创造性的解决办法，都会导致产品系统的创新。因此，无论产品开发过程需要在多大程度上吸收和借鉴外部技术知识，自主研发活动都必然导致创新。

上述分析同样有助于澄清什么是技术依赖。只依靠引进技术而不自己进行研发只能导致技术依赖，因为这种模式不可能在从产品概念开始直到工艺设计的整个开发活动链条中贯彻自己的战略意图，也不可能掌握这些环节所需要的知识和技能，所以不仅无法创新，而且无法理解外来技术的真谛。

技术依赖型企业没有自主的产品概念及实现产品概念的技术能力，所以在竞争战略上会受到严重制约，至少表现为战略决策空间的狭小。更严重的是，在技术发生变化并导致市场变化时，由于原来拥有的产品及其生产能力往往变成无用的，所以技术依赖型企业面临着组织灭亡的威胁。

可以清晰地看出，自主创新的意义不仅是技术性的，而且是战略性的和组织性的。对比图1所示的技术依赖型企业和自主开发型企业，后者由于能够通过内生的技术能力把自己对于市场需求的理解转化为产品的性能特性，所以必然能够发展出在更大的决策空间内进行战略选择的能力，并因此而具有组织创新的能力。因此，自主开发型企业能够发展出比技术依赖型企业更强的组织能力（包括管理能力、技术能力和各个职能领域的能力）。

由于组织能力是竞争优势的源泉，所以自主创新必然导致更强的企业竞争力。如果自主开发型企业能够更普遍地出现在一个又一个的中国工业中，中国工业就会具有国际竞争力，而且中国经济就能更有效地利用资源、更快地提高生产率并获得更大的增长潜力。这种充满活力的经济必将成为中国在政治上保持独立自主的力量源泉。

综上所述，可以认为自主创新的战略含义包括三个层次。第一个层次是在技术上，即自主创新是指中国企业通过自己的产品概念、系统设计及其相应的技术研发活动，开发出满足市场需求的产品，并因此而拉动本国基础技术研究的发展。

第二个层次是在组织上，即自主创新是指中国企业要通过技术研发活动不断提高技术能力（即“自主创新能力”），并因此而获得在产品和服务市场上的竞争力，从而保持组织的生命力和对技术学习的自主权。

第三个层次是在国家主体上，即自主创新是指使中国的经济体系（通过发展出技术能力）能够从事越来越高端的生产活动，从而在全球价值链的收入分配中获得不断增长的份额，并因此而使中国获得保持经济增长、捍卫国家安全和保证政治独立的力量源泉。

《走向自主创新：寻求中国力量的源泉》，路风著，中国人民大学出版社（观网有售，七折包邮）

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