编者按：尽管美国总统特朗普对拜登签署的“实体清单”表现出一定的延续性和强硬态度，然而从华为到近期在基因科技领域有新突破的华大智造等等，中国企业在制裁中屡屡突破封锁，中国核心科技产业的发展并未真正受到遏制。

那么，中国企业究竟是怎么应对技术制裁冲击的？

本文运用大数据方法，绘制240家被制裁企业及其关联企业的知识图谱，研究发现，黑名单企业与关联企业之间存在紧密关系，以战略合作合资、供应链关系为主。企业网络关系的稠密性对实体清单制裁的风险传导具有双面性：一方面，技术风险可能沿网络关系加速扩散；但另一方面，稠密的科技合作网络也可能形成“抱团取暖”，来分散风险。

文章指出，尽管技术制裁通过企业网络对相关企业的冲击较为严峻，但在掣肘的同时也倒逼中国企业走向自立自强。

本文原载于《文化纵横》2023年第6期，原题为《在制裁中艰难发展——对实体清单及其关联企业的分析》。观察者网转载，供读者参考。

【文/张思、林铮宇、唐中柱】

自2018年起，中美贸易摩擦引发了美国在半导体等科技领域对中国持久与严苛的技术制裁。

制裁举措主要表现为限制对华出口关键技术和产品，甚至上升至从国家立法层面对华进行贸易与科技合作的解耦，比如将中国的基础性、战略性和先导性技术行业企业纳入出口管制实体清单。据华为数据显示，华为移动终端出货量由2020年第二季度的20%骤降至2021年第一季度的4%；2020年全年出货量下滑22%，跌幅居各大厂商首位。

美国对华投资也越来越多地主动回避“深科技”和可能与国家安全相关而将受到审查的技术。据美国荣鼎集团统计，美国对华直接投资交易额已从2005~2018年的年均140亿美元降至2019年以来的不足100亿美元；2022年美国对华风险投资额仅为13亿美元，创10年新低。2023年1月，美国联合日、荷，考虑将限制对华出口半导体有关设备。同年10月，美国商务部工业安全局（BIS）公布半导体管制新规，并再次扩大了实体清单名单。

美方系列举措对中国科技企业和关键技术行业的发展造成了显著的负面影响，增大了我国企业获取关键、成熟技术的难度，甚至威胁到企业的生存。

当下，技术制裁，例如本文关注的美国EAR实体清单（以下或称“黑名单”），已经成为中美贸易与科技竞争中美国采取的主要战略手段之一。在此背景下，受影响的中国企业如何在外部技术供给不足、“走出去”的跳板战略失灵的情形下实现核心技术自主创新，成为其所面对的重大挑战。

因此，客观明确技术制裁对中国企业的具体影响，降低自“技术换市场”以来形成的路径依赖，寻求中国企业的主动应对策略与未来发展方向，具有重要的理论和实践意义。同时，随着科学技术和经济社会发展的加速渗透融合，有关策略与应对措施不仅关乎企业和战略性产业的生存与发展，也关乎中国在新一轮全球科技革命和产业变革中的角色定位，是推动构建新发展格局、实现高水平科技自立自强的关键探索与实践。

为了对被列入实体清单的企业、其供应链等关联企业以及相关产业的影响进行定量评估，本研究采用大数据采集和知识发现的策略，构建了一个包含黑名单企业及其关联企业的全面网络模型，探究了制裁事件通过企业关系网络对相关企业及其关联企业的冲击效应。

这种分析方法有助于我们全面理解技术制裁的深层次影响，以及这些影响借由企业关系网络传播的机理。同时，该方法也提供了一个独特的视角，使企业和政府能够观察和理解全球性的战略竞争如何通过企业网络影响各个企业和行业的发展，为前瞻预警和响应战略的制定提供依据。

中美贸易摩擦至今的技术制裁事件梳理

自2018年贸易摩擦开始之后，中国技术企业就成为主要受制裁对象。美国政府针对“威胁美国国家安全”的678家实体实施了一系列制裁措施。其中，中国科技公司，如华为、中兴及其附属公司等，被限制购买关键技术和部件，或限制其在美国境内的商业活动。这意味着，美国公司在向这些中国公司出售产品和技术时，需要得到政府的许可。同时，美国实施了《国防授权法》的部分条款，对中国公司的经营活动和技术获取进行限制。

进入2020年以来，随着美国先后两次修改外国直接产品规则和收紧出口许可证条件，中美关系的紧张局势进一步加剧。在美国继续实施技术封锁的同时，中国也开始发展自身的技术体系以应对封锁挑战。例如，华为开始投资研发独立操作系统——鸿蒙OS，以应对美国对其Android操作系统许可的限制。

2021年，中美之间在技术领域的竞争进一步升级。美国签署“2021年安全设备法”，以阻止中国企业在美国监管机构获得新的设备牌照。中国政府亦加大了对国内半导体产业的支持，以减少外国技术依赖。2021年，工信部发布《“十四五”信息通信行业发展规划》《5G应用“扬帆”行动计划（2021—2023年）》等，加快推进自主可控的技术体系建设，包括对打压后变现难度加大的消费者业务部门进行业务调整，继续大力支持国产化替代。

2022年以来，科技竞争进入白热化阶段，美方打压再度升级。2022年8月，美国通过《芯片和科学法案》，严格限制对中国芯片公司的出口。2023年1月，美国联合日、荷三方，考虑将限制对华出口半导体有关设备。8月，美国出台新投资审查制度，加强对特定技术的投资限制。同时，美国参议院通过《美国竞争法》，要求进一步加强对中国科技企业的出口管制。

在美国的持续施压下，中国企业进一步加快科技自立自强进程，包括继续加大研发费用投入、深度参与国际标准制定等。中美科技战略竞争已然成为双边关系的重要变量，更使得全球科技格局发生深刻变化，对全球技术发展产生长远影响。