编者按：本文是北京大学路风教授《走向自主创新：寻求中国力量的源泉》一书的结语，本书第1版2006年由广西师范大学出版社出版，2019年7月由中国人民大学出版社再版。路风教授长期关注中国的技术进步、工业发展及其政策问题，始终坚持为自主创新张目，为本土工业执言。近年来，他对汽车、大飞机、电信标准、核电、高铁、液晶显示器等产业的一系列研究产生了相当大的社会影响。

【文/ 路风】

《走向自主创新：寻求中国力量的源泉》一书记录了在中国经济发展的一个特定阶段，自主开发企业在若干工业领域中崛起的轨迹，以及围绕着技术依赖和自主创新两条道路所发生的政策辩论。我们以有关创新的国际主流理论为框架，以中国的实践为经验证据，论证了为什么中国工业应该并且能够走自主创新的道路。今天，由于自主创新已经成为中国经济发展的大政方针，所以中国工业的发展正在走出本书所记录的这一阶段。在这个历史阶段的转换之际，我们评论一下走向自主创新的历史意义，作为本书的结语。

一、以自力更生为主的早期工业化

在中国工业于20世纪50年代奠定基础之后，由于中苏分裂和美国及其西方盟国的封锁，中国曾经在从50年代末直到70年代末的20年间，在技术进步和工业发展上走了一条以自力更生为主的道路。即使在我们范围有限的研究中，也存在充足的证据表明：今天中国工业的技术能力更多的是起源于那个历史阶段。只要稍微观察一下中国的核能、航天、航空、发电和输变电设备、铁路装备、造船、卡车、机床、重型机械、大型计算机等工业，就会承认这个事实——它恰恰证明了自主开发对于技术能力发展的重要性。能够开发产品和工艺当然并不代表这些自主开发出来的产品和工艺一定具有很高的技术水平，但只能使用外国技术却必定意味着没有技术能力。

从历史的角度看，“自力更生”阶段对于中国技术发展的意义在于，封锁造成的技术来源中断迫使中国工业在早期阶段就开始了广泛的自主开发，并通过这种超强度的技术学习而生成和积累起宝贵的技术能力（“自力更生”阶段最具标志性的自主开发成果当然是“两弹一星”，但其实大大小小的例子不胜枚举。例如，本书中提到的“红旗”和“上海”牌轿车、运10干线飞机、70年代的大型计算机研发项目等都是那个阶段的成果。此外，继60年代初制造成功万吨水压机之后，中国机械装备工业又于60年代中期到70年代初，开发成功业内著名的“九大设备”）。

北京时间1964年10月16日下午3时，我国第一颗原子弹“邱小姐”成功爆炸（图片来自维基百科）

毫无疑问，在改革开放之前的30年间，中国技术进步的潜力遇到了阻碍，但这种阻碍主要来自“文化大革命”和计划体制僵化所导致的经济发展丧失活力，以及生产与研发分离的科技体制的低效率、企业缺乏持续技术改进的自主权和动力等因素，而不是来自在技术研发上的自力更生。

二、以市场换技术

改革开放开始之后，中国因与发达国家的技术差距而产生了“技术引进”的巨大需求【除了作为后进国家所难以避免的与先进国家的差距和缺乏持续改进所导致的差距，还存在结构性的技术差距：第一，表现在长期被忽略的耐用消费品工业领域（典型的如包括电冰箱、洗衣机、空调等在内的家用电器和包括电视机、录像机等在内的消费电子产品及轿车等）；第二，表现在一些新兴的工业领域，如信息技术（集成电路、软件、个人电脑）等）。这种结构性差距是导致引进成套生产线和产品设计的主要原因】。中国工业广泛地通过引进设备和产品设计（技术许可证）来改进生产手段和产品结构，并通过引进整套生产线和产品技术建立起一些过去被忽略的工业。直到80年代末，大规模引进都是以“技术改造”为目标，通过吸收和引进外国技术以改造中国工业。

但进入90年代后，中国工业越来越多地滑向没有自主开发内容的技术引进（技术依赖）道路。导致这种转向的一个因素似乎是改造国有工业的艰难——深受历史包袱和体制束缚之累的国有企业不仅仍然无力在技术研发上进行投入，而且在市场化过程中滋生出来的短期行为，使其更倾向于通过购买外国技术来应付燃眉之急。另一个因素是外资的大量涌入，特别是在某些区域的集聚（如较早的珠江三角洲和后来的长江三角洲），不仅可以迅速拉动当地的GDP，而且推动了整个国民经济的出口贸易繁荣。自己干得艰难和依靠外资的“轻而易举”两相对比，很容易令一些人把政治波动和“命令经济”阻碍技术进步的责任归结于“自力更生”（把自主创新形容为“关起门来自己搞”是反对自主创新者最爱引用的言语之一）。在这种背景下，出于我们还无法完全澄清的原因，在政府中也产生了一种政策思维定式，认为中国工业只有先经历“引进外国先进技术”的阶段，才可能获得自主开发具有先进技术水平产品的能力，并由此导致了“以市场换技术”方针的形成。