6.

在可见的双边贸易层面，中美之间怎样开启良性互动呢？

来源：姚曦、赵海、徐奇渊，《美国对华加征关税排除机制对产业链的影响》，《国际经济评论》，2020年第5期。

我们观察中美之间的关税，美国对中国加征的关税分成四批清单，从2018年下半年开始，第一批清单是340亿美元，后面是160，2000和1200，一共是3700亿美元。前面三批税率是25%，最后一批是7.5%。

虽然是对中国加了关税，但因为有的美国企业非常依赖中国的商品，而且去别的国家买会很贵，或者是买不到。美国的贸易代表办公室（USTR）就会说，你们企业自己申请吧，可以有一些暂时免除征收关税。有些时候媒体上讲得不太严谨，把这个叫“豁免”，这个词用得不太准确，应该叫“排除”。因为一年之后还要审核是不是继续排除。

结果美国企业申请的数量清单一有一万多笔，清单三有三万多笔，贸易代表办公室会对这些申请进行批准，批准了以后，不加惩罚性关税的金额。我们就做了一个估算，这个并不是准确的数，没有直接公布的。我们的估算显示，清单一和清单二的排除比例是1/4多一点点，这其实是比较高的，如果是三千多亿的话，1/4就有900多亿的金额，就非常高了。但很遗憾实际上后面没那么高，在第三和第四笔清单，也就是3200亿的排除金额当中，只有3.6%或者是7.5%这样的比例，比我们当时预先想的远远要低。这意味着关税排除比例其实有很大上升空间。

现在，我们看一看美国有没有这样的需求？拜登政府正在对特朗普时期的经济政策进行评估，这个评估还没有结束，应该也快了。把特朗普的对华经济政策框架打掉，建立起拜登自己的政策框架，有一个过程，这个过程当中需要有一定的过渡性政策，关税排除比例提高就是很好的过渡政策，特别是现在美国的通胀压力比较大。美联储在很多次场合都在讲，通胀压力是暂时的，不是持续的，在引导市场的预期，但是通胀现实已经持续快半年了，4月份开始，CPI已经超过5，持续到8月份的数据，一直是在高位，而且是历史上比较少有的水平，特别是08年金融危机以来，没有见过这么高的通胀率。即使是看PCE指标也是比较高的，美联储去年也把通胀率目标调整成了平均通胀率目标，也就是说以前通胀率是很低的，现在偶尔超过一下，超过一段时间也没关系。但是如果再持续下去，特别是持续到明年，这个压力是比较大的。

如果降低对中国的进口关税，这个对于美国立竿见影的缓解通胀率会有一定帮助。这个帮助并不是决定性的，但是会有明显的帮助。我们初步匡算了一下，非常粗略的计算，如果把这些关税都全面降下来，对于美国通胀率往下拉的作用大概在0.25-0.5个百分点，可能比大家想的小一些，这个估计比较保守。但是肯定比较确定的是对通胀率是有帮助的，这个是美国和中国寻找合作的契合点，这是可以找到的。实际上美国企业也在不停的游说美国政府降低关税。

7.

技术领域，中美之间的合作、竞争、与对抗的态势

前面提到的分析视角，除了贸易、投资，还有专利技术、规则、人才各个方面的维度。现在看技术，我们团队的同事董维佳和姚曦做了大量的工作。在这方面，特朗普时期对华进行遏制，我们可以看一个指标，中美之间合作申请专利，占到中国所有国际合作专利的比例是多少。“十三五”之前，或者2015年之前，中美之间合作的专利占到中国和其他国家合作的比例在40%左右，40-42%之间波动。当时中国与德国、日本、法国的合作专利加起来，都没有中国和美国一家合作得多。这个比例在2016年中美贸易冲突的前夕已经开始明显的下降，到了2018年的时候，降到了33.9%，下降了8个百分点，而且是从1200多项，到2018年降到了900项，2019年的数据还没有更新，因为更新有一些滞后期，可以想象，应该是更少了。

另外一方面，中国跟美国以外的国家专利技术合作在明显上升，爆发式上升，比如说日本，2016年、2017年跟日本合作专利数量是170多项，到了2018年变成360项，翻了一倍还多一些的情况，包括跟德国、法国也是比较乐观的，这是2018年的情况。但是到了2019年，情况又有一些变化，挑战压力更大了，这里就不提了。

总体上来说有这样一些结论。美国对中国的科技遏制，也对它有一些负面的效应，美国高科技公司的商业利益受到影响，销售额减少，比如说高通，对其研发投入也会受到影响，这个时候日本、韩国的竞争对手可能就起来了。第二个就是对人员交流的限制，也损害了美国自己人力资本的积累。第三个就是美国的国际合作、科技合作的中心位置被弱化。以前大家科技合作都要找美国，现在都不找美国了，中国能找法国就找法国，能找日本就找日本，美国在全世界科技合作网络的中心位置有一定程度的弱化。第四，美国还是最重要的。即使占比降到了中国对外合作的1/3，但仍然是中国首位的最重要的科技合作、专利合作伙伴。

再往下还有一个需要澄清的事实，也就是中国在全世界的科技专利当中的地位，对此我们要有客观的认识。在去年世界专利组织公布的数据，中国的专利数量又是全世界第一、数量是最多的，但是并不是所有的专利都是质量很高。所以我们团队就对核心专利做了一个定义，什么是核心专利？我们有五六个维度。比如说这个专利，经常被人引用，或者是我们可以起诉别人，而且有的专利，别人侵权的时候，只有一种情况会侵权的话，这种专利质量比较低。如果这个专利有九个点，十个点，碰到都是会侵权的，这种要求权比较多的话，这个专利质量是比较高的。所以我们提供了多种指标来筛选核心专利。

根据世界专利组织的PCT专利数据，我们可以发现：我们申请了100个专利，世界专利组织都批了，但实际上只有2.5个专利是核心专利。而其他国家的核心专利比例非常高，澳大利亚有25%左右的比例是核心专利，日本是13.6%，美国也是11%。如果看核心专利数量的多少，我们排到了世界十多位，甚至还在澳大利亚的后面，当然在芬兰的前面。这跟我们的人口量级等指标是不太成比例的。

但是这些年来，中国的进步是非常大。我们前面讲的数值是2000年到2019年过去20年当中的累积，但在同样的时间段中，纵向变化非常激动人心、令人鼓舞。中国的核心专利在全世界的占比份额，从2000年的0.2%，上升到2019年的5.3%，已经超过了德国，排在美国、日本之后，第三位，也是大大高于印度，可以说中国进步非常神速。但是，中国和日本、美国的核心专利总数相比还是有差距，对此要有清晰的认识。

到底差在哪里呢？2019年，中国的PCT核心专利占到全世界的5.3%，而日本占比20%多，美国占比40%左右。这些提到的是总量，我们下面做一个分行业的分析，在34个分行业的核心专利数量当中，中国最强的是数字通信，我们这个行业的专利数量是美国的74%，这就是我们最强行业的专利技术了，其他的行业占比相对来说差距更大。比如说我们经常讲到卡脖子的发动机、涡轮机，这个行业实际上他的专利数量跟美国比的占比，34个行业当中处于中游的位置，也是需要进一步补短板，有很多事情要做的。

我们要对中国在全球产业链当中，特别是专利技术当中的位置有一个客观、清醒的认识。并不是说我们的专利数量达到世界第一了，我们的技术就已经是最厉害了。实际上还不是这样，核心专利的质量指标还有大幅提升的空间，还有很多事情要做，需要我们每个人的努力。我们已经进步很快，但还需要继续奋起直追。