【文/ 卢周来】

有人说，美国的创新能力强大，是因为发挥了市场的伟大力量，其实情况并非如此。美国在发挥市场经济优势的同时，更重要的是发挥了政府的作用。

美国政府的作用，首先体现在对基础研究和前沿科学发现（也有人称之为“竞争前研发”）给予充分的指导和资助。美国人认为，“联邦政府是研发综合体中最重要的组成部分。”如果在这个阶段政府不能发挥作用，那么其后在应用技术方面的创新就将是无源之水。尽管这种说法常常被人抨击，但实际上，政府的作用的确是最不可替代的。

很多美国的文献都印证了这一点。2017年美国大西洋理事会发表了一篇《保持美国创新优势的战略框架》报告，华盛顿的信息技术与创新基金会（Information Technology& Innovation Foundation，简称ITIF）发表了一篇《理解美国的创新体系》报告，以及美国学者戴维·F·诺布尔所著《生产力：工业自动化的社会史》等，上述文献从不同方面阐释了美国创新体系中政府发挥的作用。

华盛顿白宫（资料图/视觉中国）

美国政府在创新体系中的推动作用

美国政府在创新体系中的作用主要体现在以下四个方面。

一、以计划、规划和战略来确定创新的方向

美国历史上很多重大的技术突破，都是由政府的科技计划引领的。著名案例如：

1942年的“曼哈顿计划”；

1957年的“阿波罗计划”；

1983年的“星球大战计划”；

1993年的“先进技术计划”（Advanced Technology Plan，简称ATP）、“国家信息基础设施计划”（National InformationInfrastructure，简称NII，要求在全美建成通达全国各地的信息高速公路，一个由通信网、计算机、信息资源、用户信息设备与人构成的互联互通的泛在网络）；

2006年的“美国国家竞争力计划”；

2009年的“国家宽带计划”（又称“信息高速公路计划”）；

2011年的国家纳米计划（National Nanotechnology Initiative，简称NNI），这一计划到2017年总投资超过240亿美元，2018年又追加预算12亿美元；

2016年美国国家科学技术委员会（National Science andTechnology Council，简称NSTC）发布“美国国家人工智能研究和发展战略计划”；

2018年9月，NSTC发布美国“国家量子信息科学战略计划”；

等等。

美国政府不断制定科技计划，而且一直坚持实施，每年都实实在在为计划进行投资，政府始终紧盯前沿科学技术的进展，不断通过国家计划推动本国科技创新的进程。

从2009年开始，白宫科学与技术委员会每年都发布《美国创新战略》年度报告。在报告中，列出一批政府鼓励优先发展的产业（表1）。

有人说美国没有产业政策，事实并不是这样。2018年10月，美国发布了《先进制造业美国领导力战略》，列出了美国产业发展的三大目标：“开发和转化新的制造技术；教育、培训和集聚制造业劳动力；扩展国内制造供应链的能力”，还列出了未来发展的五个技术重点领域：未来智能制造系统，先进材料和加工技术，先进生物与医药技术，领先集成电器设计与制造以及粮食与农业制造业。其性质和中国的《中国制造2025》是一样的。

二、创造并且维护激励创新的环境

首先是专利保护体系。美国人说，专利体系是美国成为科技和工业强国的基石。美国专利保护系统“已经成为且始终保持为世界上最为强大的专利保护系统之一”。该系统拥有一套成熟完善的专利法体系和强大的专利审查及批准体系。

美国还出台了很多支持科技创新的政策。

20世纪中叶，为应对前苏联和日本科学技术快速发展的挑战，美国先后通过了史蒂文森-魏德勒法案、拜杜法案、国家技术转让法和综合贸易与竞争力法案；开拓了一批项目以促进创新，包括小企业创新研究计划（Small Business InnovationResearch Program，简称SBIR），小企业投资公司计划（Small Business InvestmentCompany，简称SBIC），以及合作研究与开发协议（Cooperative Research andDevelopment Agreement，简称CRADA）等；实施了政府强制采购研发税收抵免，并降低资本收益和企业税率；设立了鲍德里奇质量奖和国家技术奖章等等。这些政策激励与扶持方式并不比中国少。

这里值得注意的是，美国政府鼓励企业创新活动的几项政策。

美国小企业创新研究计划（SBIR）规定：研究和开发的年度经费超过10亿美元的联邦政府部门（包括国防部），每年必须拿出不少于0.2%的研究和开发经费支持小企业技术创新活动，目前这一比例提升到不少于3.2%。

小企业技术转移计划（Small Business TechnologyTransfer，简称STTR）则规定：研究和开发的年度经费超过10亿美元的联邦政府部门（包括国防部），每年再拿出不少于0.15%的研究和开发经费资助产学研合作，尤其是技术转化。目前国防部已将这一比例提升到不少于0.45%。

而且这两个计划都规定：政府支持研发的对象，其公司法人必须是美国国籍，公司必须设在美国本土，员工中至少51%是美国公民。所以它对于企业本土化的要求是很高的。