2019年，《中国科学报》刊登了《我国高校科技成果转化现状分析》的文章。文章指出：“国内高校科技成果转化大致有三种模式，分别是自办企业模式、合作转化模式和技术转移模式”。

其中，国内外高校教师最青睐的是技术转移模式，因为这种模式对教师而言，虽然收益最低，但风险也最小，而且不需要学习商业方面的知识。

在当今的环境下，这种模式恰恰很难实现。根据《2022年中国专利调查报告》，我国企业发明专利产业化率为48.1%，大、中型企业发明专利产业化率分别达到50.9%和55.4%，而小、微型企业发明专利产业化率只有45.3%和22.0%，这是十分反常的。

申请一个专利，前后投入的成本和代理费用超过万元很容易。从表面上看，资本不甚雄厚的小、微企业申请了专利，但不投入使用，未免太浪费了。这是因为一方面这些企业资金不足且受“新冠疫情”的影响，导致部分成果拿不到足够的资金投产。另一方面对小、微企业知识产权的保护力度还远远不够，导致他们真正投产的核心技术往往不敢公开，进而不想申请专利。真正被申请为专利的，是其今后打算逐步实施的技术。

高校沉淀的大量专利与小、微企业的申请有相似之处，一方面高校的这些技术并未达到很有市场前景的地步，另一方面高校教师又想留下自己思考的痕迹，因此申请了专利。

未来如果对小、微企业甚至个人的知识产权保护逐渐完善，这些沉淀下来的专利确实存在被“唤醒”的可能性，不能简单地将其全部视为为了申请而申请的垃圾专利。

高校和教师不能有卸责思想

尽管大环境存在不利于科技转化的种种因素，并不意味高校和教师就完全没有责任。老谈“经纪人”与“桥梁”问题，实质是一种卸责思想。为了鼓励成果转化，有很多大学规定，专利转化中，高校教师可以获得70%~80%的收益。这不仅不能反映出高校支持成果转化，反而是另一种懒政和束缚。

成果转化是商业化很强的活动，如果在专利产业化的过程中，学校做好了服务，努力解决资金和市场的问题，只拿20%~30%就显得太少了。所以实际上这样规定的高校，都是教师走完了几乎所有的产业化过程，学校只是完成一些程序性和批准性的工作，这就拿得太多了。

因此接受《中国青年报》的对话时，全国人大代表、中国船舶集团七二五所所长王其红提到，目前国家尚未出台关于国有科研院所跟投相关的指导文件，使得科研人员难以享受到股权激励带来的收益。

科技成果产业化的一般过程（图源：东北农业大学）

然而改革开放的实践已经说明，国家很难出台法律对市场化的行为进行具体的指令化的指导。成果转化还是要靠高校和教师们共同探索，才能走向光明大道。

2018年底，重庆大学制定并实施《重庆大学促进科技成果转化管理办法》，提出“权益让渡”的转化模式。他们解放思想，打破了高校成果主要是缺乏资金的思维定势。“权益让渡”模式认为，高校不适合进行风险投资，同时企业家继续在高校内工作，缺乏将成果产业化到底的动力。

在“权益让渡”模式下，高校评估并收取一定比例的资源占用费后，将成果所有权让渡给完成人或赋予完成人长期使用权，由完成人自主实施转化。

在完成人和发明人不是同一人的情况下，发明人和学校实质实现了技术转移，没有任何风险。此时完成人还往往是毕业生或小、微、中企业，这就促进了创新创业工作。而完成人和发明人相同的情况下，向学校缴纳资源占用费实质是保留了高校停薪留职的退路。

在新模式的帮助下，重庆大学朱涛教授的分布式光纤传感器等一大批科技成果得以商业化。2020年，重庆大学科技成果的转化合同金额为15.43亿元，位列全国第7，超越了办学规模以及学术声誉。到2022年，重庆大学已经转化科技成果100项以上，吸引直接投资超3亿元，实现了明显的进步。

除了高校要改革，教师也不能仅仅坐等大环境的改善。应该首先提升科技成果的含金量，专家们认为目前从1到10缺乏“桥梁”，其实产业化的每一步都很难，10到100、100到1000、1000到最后辉煌的10000都不容易。不能遇到问题了，就要政策支持，这反而是不利于产业化的。

计算机顶尖企业龙芯的总裁胡伟武在回忆龙芯团队放弃原有事业编制，从中科院计算所辞职下海的经历时深有感触的说：“我们做企业不是从零开始，而是从负数开始”的。

高校科技成果要超过行业过去很多年的进步，市场化的前景才会好，而很多高校成果的进步并不大，但是“学院派”的作风又对商业化的负面影响很大，这样自然就容易失败了。

另一方面，龙芯的成功也说明研究人员要大胆地走向市场、拥抱产业。从2001年到2010年，龙芯研发经费投入超过4亿元，在一些领域取得了突破，总体产业化却举步维艰。作为带头人，胡伟武受到社会的质疑。“大家对龙芯怒其不争，我这么支持你，但你为什么还不能跟英特尔竞争？”。

当时领导和专家就觉得龙芯都做10年了还不行，看来发展CPU主要得靠引进，国家项目主要支持引进国外技术的CPU，只在工控领域给龙芯一些小支持，经费不到引进X86和ARM的5%。

之后，龙芯开始市场化运作，对龙芯处理器研发成果进行产业化。龙芯团队放弃原有事业编制，从中科院计算所辞职下海。胡伟武承诺，从此以后不评奖，不评职称，放弃院士申报，他说：“中国不缺院士，缺的是像英特尔这样的企业”。

经过市场化的十年，龙芯团队滚大了，打精了，看到了更大的希望，也收获了此前难以想象的成功。进而高层也改变了看法，坚定了自主化的决心。

不管政策有多好，高校和教师始终是成果转化的市场化主体，始终发挥着先锋的作用。所谓高校成果“沉睡”的问题，简单地说就是高校和教师想要产业化带来的大量收益，却希望避免资本投入的风险。不到产业化的泳池中试试，是不可能学会游泳的。因此专利产业化比例偏低，有大环境的种种原因，但只有高校和老师才能承担起根本性的责任。

本文系观察者网独家稿件，文章内容纯属作者个人观点，不代表平台观点，未经授权，不得转载，否则将追究法律责任。关注观察者网微信guanchacn，每日阅读趣味文章。