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太平资产因违规行为遭罚678万元
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王力邮箱：wangli@guancha.cn
最后更新: 2025-07-07 18:03:21
7月4日，国家金融监督管理总局公布行政处罚信息，太平资产管理有限公司因三项违规行为被处以678万元罚款，11名相关责任人同步遭警告并合计罚款76万元。
根据处罚公告，太平资产主要存在三大违规事实：其一，2015年至2021年间，部分高管人员未经任职资格核准即实际履职，其二，向监管部门报送的关联方信息档案存在重大遗漏，导致关联交易风险未能有效识别。其三，违规将保险资金投资于非受托人自主管理的信托产品，突破了保险资金运用的合规边界。
截图来自国家金融监督管理总局
太平资产在公告中回应称，此次处罚源于2021年5月至7月原银保监会开展的风险管理及内控有效性现场检查，所有违规行为均发生在2021年之前。这一时间节点折射出保险资管行业早期监管框架下的合规漏洞——在2018年《保险资金运用管理办法》修订前，部分机构对高管任职资格审核、关联交易披露等要求存在理解偏差。
截图来自太平资管官网
值得注意的是，此次处罚金额创下年内保险资管行业新高。对比2025年6月华夏久盈资管因类似问题被罚266万元，太平资产678万元的罚款力度显著升级。
监管层面正构建更严密的防控体系。2024年修订的《保险资产管理公司管理规定》明确要求，保险资管公司需建立"三道防线"内控机制，将高管任职资格审核嵌入公司治理全流程。同时，金融监管总局通过现场检查与非现场监测结合，重点监控保险资金投资信托计划、债权投资计划等非标资产规模及集中度。
本文系观察者网独家稿件，未经授权，不得转载。
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