东方财富证券、国投证券被央行处罚

APP下载

扫一扫

下载观察者APP

东方财富证券、国投证券被央行处罚
- 李丽梦
分享到：

2026-09-12 08:22:02 字号：A- A A+ 来源：观察者网

9月11日，中国人民银行发布行政处罚公示，对东方财富证券股份有限公司、国投证券股份有限公司作出行政处罚，作出行政处罚决定日期均为2026年6月22日。两家券商均被警告并罚款，合计罚没金额155.8万元。
东方财富证券反洗钱违规被罚74万元
公示显示，东方财富证券股份有限公司因“未按照规定开展客户尽职调查”“未按照规定报告可疑交易”，被央行予以警告，并罚款74万元。
据悉，东方财富证券是A股上市公司东方财富旗下的证券子公司。依托母公司的互联网平台流量优势，其经纪业务市场份额位居行业前列，是国内“互联网券商”的代表性机构。2025年，公司实现营业总收入136.72亿元，净利润88.78亿元，同比分别增长26.29%和24.57%。其中，经纪业务股基交易额达38.46万亿元，同比增长58.66%。
图为东方财富2026年半年报
据公开信息不完全统计，2026年以来，东方财富证券已知的央行罚单为1张。其母公司东方财富 2026 年半年报披露，报告期内存在 2 项行政处罚或监管事项，本次央行罚单作出日期在半年报区间内，或包含在内。
老牌综合券商国投证券，反洗钱违规被罚81.8万元
国投证券股份有限公司因“未按照规定开展客户尽职调查”“未按照规定报告可疑交易”“未按照规定开展洗钱风险评估或者健全相应的风险管理制度”，被央行予以警告，并罚款81.8万元。
国投证券前身为安信证券，是国家开发投资集团有限公司旗下的券商平台，股东为国投资本股份有限公司和上海毅胜投资有限公司。公司成立于2006年8月，先后市场化收购了原广东证券、中国科技证券和中关村证券的证券类资产。经过近二十年整合发展，国投证券已成长为综合型券商，业务涵盖经纪、投行、资管等领域。2025年，公司实现营业总收入116.12亿元，同比增长13.12%；归母净利润34亿元，同比增长34.41%。经纪业务净收入54.34亿元，同比增长30.34%；客户AUM规模增至1.84万亿元，同比增长31%。
图为2026年各地证监局对国投证券的警示函
除本次央行罚单外，2026年以来国投证券至少还有4次来自各地证监局的警示函。
本文系观察者网独家稿件，未经授权，不得转载。
|

举报
- 违反法律法规
- 垃圾信息、广告
- 色情、淫秽信息
- 人身攻击
- 谣言、不实信息
- 冒充，冒用信息
- 破坏社区秩序
- 其他
- 涉未成年人有害信息
观察者网举报制度规范
确定取消
标签
- 责任编辑: 李丽梦
- 中金吸并东兴、信达进入实施阶段，548万经纪客户待迁移
  
  2026-09-18 17:45
- 美联储三年来首次加息，点阵图暗示年内或再加一次
  
  2026-09-17 09:32
- 债券股票在社融增量中占比首超50%
  
  2026-09-16 14:51 银行
- “受贿数额特别巨大”，于泽被公诉
  
  2026-09-15 15:24 廉政风暴
- 央行：将对压降账款、账期成效明显企业给予债券融资便利
  
  2026-09-14 17:16
- 多人未预订iPhone18 Pro被盗刷，香港逾700起报案
  
  2026-09-14 15:30
- 东方财富证券、国投证券被央行处罚
  
  2026-09-12 08:22
- 微信零钱通“9·30停付”？腾讯回应
  
  2026-09-11 17:38
- 国内信用卡日均“消失”超10万张
  
  2026-09-09 10:34 银行市场资讯
- 财政部牵头，8家中央金融企业将增资3600亿元
  
  2026-09-06 19:38 市场资讯
- 银行竞推，“Token贷”的三重风险
  
  2026-09-04 12:17 银行市场资讯
- 五大险企半年净赚3174亿，390亿中期分红创历史新高
  
  2026-09-03 15:17 保险市场资讯
- 中欧基金管理2542亿基金经理张东波离世
  
  2026-09-02 20:37 基金市场资讯
- 2026年的银行，正在为2023年的“内卷”买单
  
  2026-09-01 10:41 银行市场资讯
- 六大行中期分红超2200亿创新高
  
  2026-09-01 10:34 银行市场资讯
- 金价大涨破千，投行巨头产生分歧
  
  2026-08-28 09:30 市场资讯
- 众安保险上半年消耗34万亿Token，综合成本率仅改善0.1个点
  
  2026-08-27 21:50 保险市场资讯
- 6245万重罚背后：渤海银行风控防线为何失守？
  
  2026-08-26 18:40 银行市场资讯
- 万亿资管巨头回应退出中国传闻
  
  2026-08-21 19:25 基金市场资讯
- 网传民生人寿董事长因生肖不合裁员
  
  2026-08-21 17:53 保险市场资讯
搜索

   观察者头条查看全部

“美国肯定会输中国，输了就跑”，澳前总理发出警告评论 25

备战月球、剑指中俄，美军为何突然亮出太空武器？评论 132

FBI围堵中国AI，美国政府却在部署Qwen 评论 59

台当局竟向菲律宾赠舰？绿营再给日本纳“投名状” 评论 77

战场老兵参选、四地首次参加…俄杜马选举引发舆论交锋评论 56

   风闻 · 24小时最热查看全部

1

集体后悔？叙利亚人重挂阿萨德照片评论 289   赞 121

2

棉花絮个人认为《三联生活周刊》在丧事喜办评论 149   赞 35

3

我养过多条狗，大型犬几乎很少攻击人评论 128   赞 5

4

我说说我教过的最聪明的学生和最笨的学生评论 113   赞 20

5

英语分值过高，对数理化好但是英语差的学生不公平？评论 98   赞 9

6

一条结合退休制度调整提振生育率的完整构想评论 77   赞 8

7

养娃是风险管理，所以不建议蠢货生孩子评论 60   赞 15

8

十一高铁票比平时贵不少，你如何看待高铁票在节假日期间的上浮？评论 59   赞 0

9

编译 | 同样坐拥大量理工人才，印度为何无法复制中式技术崛起？评论 58   赞 1

10

看个电视还得上网搜教程，但这事儿真不怪你。。。评论 46   赞 3

   最新视频查看全部

4月才结束86场全球巡演，9月就抱娃，美媒曝Lady Gaga代孕得女

新加坡运动员展示日本亚运会房间，床是纸板做的，自行车架也是纸板做的

“郭士强战术”冲上热搜，中国男篮19分惨败日本，未能晋级亚运会男篮决赛

日本亚运会又出大乌龙：韩国队比赛竟误播朝鲜国歌，韩主教练怒斥：这样的失误难以理解
最新闻 Hot
快讯

Copyright © 2010-2026 观察者 All rights reserved。
沪ICP备10213822号-2 互联网新闻信息服务许可证：31220170001 网登网视备（沪）02020000041-1号广播电视节目制作经营许可证：（沪）字第03952号
增值电信业务经营许可证：沪B2-20210968 违法及不良信息举报电话：021-62376571

沪公网安备 31010502000027号中国互联网举报中心上海市互联网违法与不良信息举报中心

返回顶部